РФЦА

Ответ: Законом Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» предусмотрены определенные ограничения для нерезидентов Республики Казахстан, выступающих в качестве учредителей (акционеров) банка.

Так, согласно пункту 5 статьи 17 Закона «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» юридические лица, зарегистрированные в оффшорных зонах или имеющие аффилиированных лиц, зарегистрированных в оффшорных зонах, или физические лица, являющиеся участниками (учредителями, акционерами) юридических лиц, зарегистрированных в оффшорных зонах, перечень которых устанавливается уполномоченным органом, не могут прямо или косвенно владеть и (или) пользоваться, и (или) распоряжаться голосующими акциями банков-резидентов Республики Казахстан.

Вместе с тем, указанное ограничение не распространяется на банки, являющиеся дочерними организациями банков-нерезидентов Республики Казахстан, имеющих индивидуальный кредитный рейтинг не ниже рейтинга А одного из рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается уполномоченным органом.

В свою очередь, согласно статье 18 вышеназванного Закона предусмотрены особенности создания дочерних банков банками –нерезидентами Республики Казахстан. Так, родительским банком по отношению к дочернему банку могут быть банки-нерезиденты Республики Казахстан, имеющие определенный рейтинг одного из основных рейтинговых агентств. При этом перечень основных рейтинговых агентств и минимальный требуемый рейтинг устанавливаются уполномоченным органом.

Также, определенные ограничения установлены для нерезидентов Республики Казахстан в части, касающейся выступления их в качестве учредителей и акционеров лицензиата — юридического лица, осуществляющего деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии, выданной уполномоченным органом.

В соответствии с подпунктом 1) пункта 2 статьи 47 Закона «О рынке ценных бумаг» у чредителями и акционерами заявителя (лицензиата), в частности, не могут быть юридические лица, зарегистрированные в оффшорных зонах, перечень которых устанавливается уполномоченным органом.

Вместе с тем, юридическое лицо – нерезидент Республики Казахстан может приобретать акции заявителя (лицензиата), намеренного осуществлять (осуществляющего) деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, при условии наличия у него минимально требуемого рейтинга одного из рейтинговых агентств в соответствии с нормативным правовым актом уполномоченного органа.