Введение

В соответствии с пунктом 5 статьи 328 Трудового кодекса (далее – Трудовой кодекс) и подпункта 5) пункта 1 статьи 5 Закона «О региональном финансовом центре города Алматы» (далее — Закон) Агентство уполномочено осуществлять государственный контроль за соблюдением участниками регионального финансового центра города Алматы трудового законодательства.

Согласно Закону региональный финансовый центр города Алматы (далее — РФЦА) – это особый правовой режим, регулирующий взаимоотношения участников финансового центра и заинтересованных лиц, направленный на развитие финансового рынка Республики Казахстан.

Целями создания РФЦА является р азвитие рынка ценных бумаг, обеспечение его интеграции с международными рынками капитала, привлечение инвестиций в экономику Республики Казахстан и выход казахстанского капитала на зарубежные рынки ценных бумаг.

РФЦА функционирует на принципах равенства казахстанских и иностранных участников и движения капитала в соответствии с валютным законодательством Республики Казахстан.

Участниками РФЦА являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, обладающие:

свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, выданным Агентством, либо свидетельством об аккредитации в качестве участника РФЦА;

лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданной уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций.

Следует отметить, что с момента создания Агентства (2006 год) государственный контроль за соблюдением участниками РФЦА трудового законодательства не осуществлялся.

Данное обусловлено тем, что Агентством проводилась работа по формированию нормативно-правовой базы, а также по привлечению участников РФЦА. Также с 2008 по 2009 годы действовал мораторий на проведение проверок субъектов малого и среднего предпринимательства в стране, а также принимался новый Закон «О частном предпринимательстве».

В этой связи, в презентациях отсутствуют данные по количеству, результатах и принятых мерах по допущенным нарушениям трудового законодательства участниками РФЦА.

Вместе с тем, при разработке данной Презентации было взято за основу СОР Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан.

Система управления рисками при осуществлении государственного контроля за соблюдением трудового законодательства Республики Казахстан — это оценка вероятности нарушения трудовых прав граждан.

Целями создания СОР в области трудовых отношений является:

упорядочение проверок;

повышения эффективности государственного контроля за соблюдением трудового законодательства;

правовое регулирование трудовых отношений и иных непосредственно связанных с трудовыми отношениями, направленное на защиту прав и интересов сторон трудовых отношений.

Основными рисками в области соблюдения трудового законодательства являются: нарушения в области безопасности и охраны труда, нарушения в области трудовых отношений, нарушения порядка привлечения иностранной рабочей силы, которые разделены на три соответствующие категории. По каждой категории субъекты будут распределены по степеням риска по результатам оценки критериев.

Законом Республики Казахстан «О частном предпринимательстве» определена периодичность плановых проверок, которая не должна быть чаще одного раза в год — при высокой степени риска, одного раза в три года — при средней степени риска, одного раза в пять лет — при незначительной степени риска.

Под критериями оценки рисков в сфере труда понимается перечень требований по безопасности и охране труда, трудовым отношениям, порядка привлечения иностранной рабочей силы, основанных на трудовом законодательстве, законодательстве о занятости населения.

Система управления рисками разработана в целях упорядочения проверок, повышения эффективности государственного контроля за соблюдением трудового законодательства.

Первый проверочный год, после согласования данного СОРа с членами Экспертной группы по пересмотру и оптимизации разрешительных документов и подписания соответствующих совместных приказов с Министерством экономики и бюджетного планирования Республики Казахстан, Агентством планируется осуществить государственный контроль всех 46 участников РФЦА. После получения результатов, подконтрольные субъекты будут разделены на соответствующие группы степени риска по количеству выставленных баллов за нарушение трудового законодательства.

Определение степени риска и распределение по группам степени риска субъектов контроля для осуществления плановых проверок должностными лицами Агентства будет осуществляться ежегодно.

Объект высокой или средней группы риска в зависимости от соблюдения требований норм трудового законодательства будет иметь возможность переходить из одной группы в другую и, соответственно, будет меняться периодичность его проверки.

Кроме того, в случае выявления у субъекта нарушений по нескольким основным рискам его отнесение к группе риска будет производиться по наибольшему риску.

В зависимости от ранее выявленных нарушений планируемые плановые проверки могут быть как комплексные, так и тематические. К примеру: при выявлении нарушений по безопасности и охране труда и их отсутствии по трудовым отношениям или по привлечению иностранной рабочей силы планируемая проверка будет осуществляться только по вопросам безопасности и охране труда.

По результатам оценки критериев объект может быть отнесен к высокой степени риска с кратностью плановых проверок один раз в год, к средней степени риска с кратностью плановых проверок один раз в 3 года или к незначительной степени риска с кратностью плановых проверок один раз в 5 лет.

ПРЕЗЕНТАЦИЯ «Система управления рисками при осуществлении государственного контроля за соблюдением трудового законодательства Республики Казахстан» Агентства Республики Казахстан по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы в рамках реализации Закона Республики Казахстан «О частном предпринимательстве»